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西安市人民政府辦公廳關于印發《西安資本市場培育引導基金設立方案》的通知

來源:西安市人民政府

編輯:陜西中小企業服務網

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各區、縣人民政府,市人民政府各工作部門、各直屬機構:

  現將《西安資本市場培育引導基金設立方案》印發給你們,請認真遵照執行。

  西安市人民政府辦公廳

  2018年9月19日

  西安資本市場培育引導基金設立方案

  為進一步優化我市資本市場發展環境,引導企業對接資本市場,加快多層次資本市場建設和推進企業上市工作,落實《西安市推進企業上市和并購重組“龍門行動”計劃(2018—2021年)》(市政發〔2018〕35號)工作安排,更好地服務于實體經濟發展。經充分研究,擬在大西安產業基金體系下,由市政府出資作為引導資金聯合社會資本發起設立西安資本市場培育引導基金(簡稱引導基金),通過市場化方式支持我市上市掛牌企業培育建設,更好引導社會資本支持全市產業轉型升級、創新創業和實體經濟發展。基金設立方案如下:

  一、基金概況

  (一)基金名稱。

  西安資本市場培育引導基金。

  (二)基金性質。

  西安資本市場培育引導基金,是在大西安產業基金體系框架下,由市政府批準設立并按市場化方式運作的政策性引導基金。

  (三)設立原則。

  基金設立遵循“政府引導、市場運作、科學決策、滾動發展”的原則。

  (四)基金組織形式。

  基金采用有限合伙制企業組織形式,依據《合伙企業法》共同出資設立。基金作為市政府支持資本市場上市掛牌企業培育發展建設的政策性引導基金,由市政府資本市場服務平臺——西安企業資本服務中心有限公司(簡稱西安資本)或其全資子公司代替普通合伙人執行合伙事務,負責基金日常管理和運作等工作。

  (五)基金規模及出資。

  1.基金規模:基金總規模不低于50億元,由西安資本通過市場化發起設立,資金來源包括市級財政引導資金、龍門行動計劃所涉及各區縣、開發區資金和其他社會資本出資。基金設立后,積極爭取中省各類支持資本市場培育建設的專項資金和產業基金出資。

  2.基金出資方式:出資方式采取認繳制,各合伙人按認繳出資規模同比例分期出資。

  3.基金募集途徑:基金首期募集規模為10億元,其中:大西安產業基金代表市財政出資2億元,西安資本出資2000萬元,剩余出資面向各區縣、開發區、各級平臺公司以及金融、社會資本募集。

  后續資金根據全市上市掛牌企業培育建設的需要,通過逐年統籌市級專項出資、各出資主體增資、新吸納多元化社會資本和爭取中省資金支持完成基金募集目標。

  (六)基金存續期限。

  作為市政府支持西安資本市場建設的政策性引導基金,基金存續期原則上設為長期。

  二、基金投資方向及方式

  (一)基金投資方向。

  基金主要推動我市企業股份制改制、支持培育上市后備資源,支持多層次資本市場建設,包括但不限于“龍門行動計劃”上市后備資源庫中的企業,區域性股權交易中心市場掛牌或擬掛牌企業、新三板掛牌企業、中國青年創新創業板及其掛牌企業及其他注冊地在大西安轄區內的企業等。

  (二)投資方式。

  以股權投資、機構合作相結合的模式為主,兼顧其他投資方式。

  (三)基金出資管理。

  基金出資管理按照大西安產業基金管理相關制度執行,基金各出資主體同股同酬,大西安產業基金以出資額為限承擔有限責任。

  結合我市資本市場發展和基金運行情況,經資本市場基金群決策管理委員會審議批準,引導基金可適度擴大出資規模。

  (四)基金投資限制。

  基金在運作過程中不得從事以下業務:從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業務;投資二級市場股票、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品;向任何第三方提供贊助、捐贈(經批準的公益性捐贈除外);吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借;進行承擔無限連帶責任的對外投資;發行信托或集合理財產品募集資金;其他國家法律法規禁止從事的業務。

  三、基金運營管理

  (一)基金運營。

  通過市場化方式決策運營。

  1.合伙人會議。

  合伙人會議由全體合伙人組成,決定基金的設立、分配、清算、托管人及管理人的聘用等事項。

  2.投資決策委員會。

  (1)投資決策委員會的設立:投資決策委員會是基金的投資決策機構,由市金融辦牽頭組建,大西安產業基金管理辦公室、陜西證監局、基金管理機構及其他出資方人員組成,對投資目標、投資組合、投資原則、投資策略、投資方案等進行決策。投決會主任由市金融辦委派的委員擔任。

  (2)投資決策委員會工作程序:一是投資決策委員會按照一人一票的方式對合伙企業的投資事項做出決議,可采用書面或現場決策方式;二是投資決策委員會根據項目投資需求召開會議。會議由執行事務合伙人負責召集和主持,執行事務合伙人可以提議召開臨時會議;三是投資決策委員會對合伙企業的事項作出決議后,由執行事務合伙人負責辦理具體事務。

  (3)項目投資決策原則:一是所有投資項目須經過投資決策委員會審查批準;二是經投資決策委員會三分之二以上的委員同意,形成投資決議,交執行事務合伙人落實執行。

  3.基金管理機構。

  基金受托管理機構,負責項目的盡職調查、資金募集、投放和基金日常事務;負責基金的退出和清算,基金賬戶管理、資金運作等工作,管理成本納入管理公司統一核算。

  (二)基金托管。

  基金委托具備基金托管資質的銀行作為基金托管人,對基金資金進行管理。

  (三)基金退出及收益管理。

  基金通過股權份額轉讓、股東回購、上市及清算等政府產業基金規定的方式實現退出。

  (四)基金收益分配。

  明確約定基金收益處理和虧損分擔方式,基金各出資人收益共享、風險共擔。政府引導基金出資以出資額為限承擔有限責任。為發揮政府出資的引導作用,政府出資可按照中省市有關規定適當讓利。

  按照“先回本,后分利”的原則,基金運營期間,有項目退出即向各LP(有限合伙人)按其實繳出資比例分配項目退出收益,直至返還全體LP實繳出資總額及相應的門檻收益,其后的剩余部分為基金凈收益,按照各LP之間出資比例進行分配。

  四、基金的監督和績效管理

  資本市場培育引導基金應嚴格執行國家有關財政和財務管理制度,自覺接受財政和審計監督,基金決策管理委員會對基金運行情況進行定期監督檢查和績效評價管理。

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